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寧鄉(xiāng)市科技計劃項目管理辦法

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第一章 總 則

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第一條?為加強寧鄉(xiāng)市科技計劃項目規(guī)范化管理，提高市科技計劃項目管理效率和實施成效，保證管理公開、公正、科學(xué)、合理，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<湖南省科技計劃項目管理辦法>的通知》（湘科〔2016〕107號）和《長沙市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)<長沙市科技計劃項目管理辦法>的通知》（長科發(fā)〔2019〕64號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條?市科技計劃項目是指根據(jù)全市科技發(fā)展規(guī)劃，以市科技發(fā)展扶持專項資金（以下簡稱“專項資金”）支持，在一定期限內(nèi)由相關(guān)單位承擔(dān)的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動。非專項資金支持的科技計劃項目參照本辦法執(zhí)行。

第三條?本辦法適用于寧鄉(xiāng)市科學(xué)技術(shù)局(以下簡稱“市科技局”)管理的市科技計劃項目的立項、過程管理、驗收等工作。

第四條?市科技計劃項目管理遵循公正公開、規(guī)范高效、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

第五條?市科技計劃項目采取前資助、事后補助（包括事前立項事后補助、事后立項事后補助）兩類資金支持方式，并根據(jù)支持方式的不同進行分類管理。資金管理按《寧鄉(xiāng)市工業(yè)、科技扶持發(fā)展專項資金管理辦法》（寧財聯(lián)〔2018〕2號）執(zhí)行。

第二章 計劃類別

第六條?市科技計劃項目按照重大專項、科技創(chuàng)新引導(dǎo)計劃、基礎(chǔ)研發(fā)計劃、產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)化計劃和指令性計劃等進行分類支持。

（一）重大專項。聚焦寧鄉(xiāng)經(jīng)濟社會發(fā)展重點領(lǐng)域，主要支持關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、卡脖子技術(shù)攻關(guān)、重大關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)、重大科技成果轉(zhuǎn)化和重大科技合作項目。

（二）科技創(chuàng)新引導(dǎo)計劃。發(fā)揮財政資金的激勵引導(dǎo)作用，運用市場機制引導(dǎo)社會資本和金融資本支持技術(shù)創(chuàng)新活動，促進科技成果轉(zhuǎn)化及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

（三）基礎(chǔ)研發(fā)計劃。支持我市企事業(yè)單位開展重點技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)品研發(fā)，支持基礎(chǔ)研究、社會公益性研究等。

（四）產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)化計劃。支持我市企業(yè)與國內(nèi)外高等院校、科研院所和企業(yè)開展技術(shù)合作，支持企業(yè)引進科技成果在寧轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

（五）指令性計劃。主要支持以市委、市政府文件或會議紀要形式確定的重點工作和應(yīng)急性任務(wù)，上級科技主管部門要求配套的科技計劃項目。

第三章 職責(zé)界定

第七條?市科技計劃項目管理和實施各方包括項目行政主管部門、項目推薦單位、項目承擔(dān)單位、科技服務(wù)機構(gòu)、評審或咨詢專家等。

第八條?市科技局是市科技計劃項目的管理部門，根據(jù)職能及市委、市政府相關(guān)規(guī)定對項目進行管理。其職責(zé)包括：

（一）編制市科技計劃項目年度申報指南；

（二）組織市科技計劃項目立項工作，會同市財政部門下達項目資金；

（三）組織開展市科技計劃項目過程管理和驗收；

（四）公開、公平、公正地組織或委托科技服務(wù)機構(gòu)組織開展項目評審、評估、驗收、績效評價等工作。

第九條?項目推薦單位是指項目承擔(dān)單位所屬的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府（街道辦事處）、寧鄉(xiāng)經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)經(jīng)發(fā)局或?qū)庎l(xiāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)經(jīng)發(fā)局。其職責(zé)包括：

（一）負責(zé)市科技計劃項目申報材料初審、項目真實性審查及推薦工作;

（二）協(xié)助市科技局做好市科技計劃項目過程管理和驗收工作。

第十條?項目承擔(dān)單位是指市科技計劃項目實施和項目資金使用的責(zé)任主體。其職責(zé)包括：

（一）負責(zé)市科技計劃項目的組織實施，按進度要求完成約定任務(wù)；

（二）根據(jù)市科技計劃項目管理要求，向市科技局和項目推薦單位報告項目執(zhí)行情況、資金使用情況和項目執(zhí)行中的重大事項，接受市科技局及相關(guān)單位的指導(dǎo)和監(jiān)督等；

（三）市科技計劃項目完成后，按規(guī)定進行項目驗收，做好項目產(chǎn)生科技成果的應(yīng)用推廣。

第十一條?科技服務(wù)機構(gòu)是指接受市科技局委托參與市科技計劃項目管理的機構(gòu)或企、事業(yè)單位。其職責(zé)包括:

(一）遵守市科技計劃項目管理規(guī)定，根據(jù)市科技局的委托及自身法定職責(zé)，公開、公平、公正地開展項目受理、評審、評估、驗收和績效評價等工作;

(二）客觀、及時地向市科技局反映在市科技計劃項目管理服務(wù)過程中存在的問題，嚴格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密;

(三）接受市科技局的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第十二條?評審或咨詢專家是指接受市科技局或科技服務(wù)機構(gòu)聘請或委托，參與市科技計劃項目管理活動的專家。其職責(zé)包括:

(一）依據(jù)市科技計劃項目管理有關(guān)規(guī)定，獨立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審或咨詢意見，并對評審或咨詢意見負責(zé);

(二）依法尊重市科技計劃項目申報和承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密。

第四章 項目立項

第十三條?市科技計劃項目立項采用專家評審制和行政審定制相結(jié)合的方式。立項程序一般包括項目申報指南的編制與發(fā)布、項目申報、項目推薦、項目受理、現(xiàn)場考察、專家評審、行政審定、公示、行文下達。非專項資金支持的科技計劃項目和指令性計劃項目的立項程序一般按照項目申報、項目推薦、業(yè)務(wù)科室核查、行政審定、公示、行文下達的程序進行。科技重大專項管理參照《長沙市科技重大專項管理暫行辦法》（長科發(fā)〔2019〕56號）執(zhí)行。指令性計劃項目按市委、市政府文件或會議紀要形式或上級科技主管部門文件要求實行。

第十四條?市科技計劃項目申報指南的編制與發(fā)布。市科技局計劃與監(jiān)督管理科根據(jù)市科技發(fā)展規(guī)劃、年度專項資金預(yù)算安排和市委、市政府重點工作，編制市科技計劃項目申報指南，并在寧鄉(xiāng)市人民政府門戶網(wǎng)站發(fā)布。

市科技計劃項目申報指南需明確各類科技計劃支持方向和范圍、申報單位和項目的條件、申報時間與方式、資金支持方式（或標準）等。

第十五條?項目申報。

（一）項目申報單位應(yīng)符合以下基本條件

1、在寧鄉(xiāng)市注冊1年以上，具有獨立法人資格的企事業(yè)單位、社團組織，或者市委、市政府批準予以立項支持的其他單位。

2、在相關(guān)領(lǐng)域具有一定的科技研發(fā)優(yōu)勢，并有研發(fā)經(jīng)費投入，納入研發(fā)統(tǒng)計的規(guī)模以上企業(yè)上年度研發(fā)經(jīng)費不能為零。

3、具有健全的科研管理制度和財務(wù)管理制度。

4、具有市科技計劃項目實施的基礎(chǔ)條件，包括科研人才隊伍、場地、資金和技術(shù)裝備等。

5、無科技計劃項目實施的不良記錄。

6、無未驗收的市科技計劃項目或逾期六個月以上未驗收的上級科技計劃項目。

（二）申報的項目應(yīng)符合以下基本條件

1、申報的項目符合國家、省、長沙市和寧鄉(xiāng)市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略及相關(guān)政策要求，符合市科技發(fā)展規(guī)劃和市年度科技項目申報指南要求。

2、申報的項目未獲得本級財政資金資助。

3、申報的項目未獲得湖南省科技廳、長沙市科技局科技計劃項目立項支持。

4、申報的重大項目實施期原則上不超過3年，其他項目實施期原則上不超過2年，項目實施的起始日期應(yīng)在申報指南發(fā)布日期之后。

5、項目首席專家在同一時期負責(zé)的項目不能超過3個。

（三）申報項目的預(yù)算經(jīng)費應(yīng)符合以下要求

1、自籌經(jīng)費與申請支持經(jīng)費的比例，工業(yè)項目應(yīng)是5倍以上，農(nóng)業(yè)項目應(yīng)是3倍以上。

2、差旅費、會議費、國際合作與交流費總額超過直接經(jīng)費10%時，需要提供預(yù)算測算依據(jù)。

3、勞務(wù)費開支范圍是項目組成員中沒有工資性收入的成員（如在校研究生）和項目組臨時聘用人員

第十六條?項目推薦。項目推薦單位向市科技局推薦市科技計劃項目前應(yīng)對申報項目進行初審，核實申報單位和項目的真實性、申報單位是否有失信行為或生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)異常等。由項目推薦單位簽署推薦意見、部門領(lǐng)導(dǎo)簽名，并加蓋公章后，推薦至市科技局主管業(yè)務(wù)科室。

第十七條?項目受理。市科技局主管業(yè)務(wù)科室對照項目申報指南，審查申報資料的真實性、完整性、合規(guī)性、合理性和項目的創(chuàng)新性，對符合要求的項目予以受理。

第十八條?現(xiàn)場考察。市科技局主管業(yè)務(wù)科室負責(zé)對已經(jīng)受理的項目進行現(xiàn)場考察，主要核查項目承擔(dān)單位的生產(chǎn)運營情況、項目承擔(dān)單位的科研管理制度和財務(wù)管理制度建立和執(zhí)行情況、項目申報材料中需要核實的原件等內(nèi)容。

現(xiàn)場考察前，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照項目申報材料的要求準備原件備查。現(xiàn)場考察時，主管業(yè)務(wù)科室應(yīng)當(dāng)留存現(xiàn)場考察照片或視頻資料。市財政局和派駐紀檢組應(yīng)當(dāng)派人對現(xiàn)場考察工作進行監(jiān)督。現(xiàn)場考察結(jié)束后，主管業(yè)務(wù)科室作出考察結(jié)論，并根據(jù)每批次計劃立項的數(shù)量，擬定專家評審項目清單，提交市科技局黨組會議審定。

第十九條?專家評審。市高新技術(shù)發(fā)展中心組織或委托科技服務(wù)機構(gòu)組織專家，對通過現(xiàn)場考察的項目進行技術(shù)和財務(wù)評審，評審采取答辯評審或材料評審的方式，評審綜合評分得分60分（含）以上的項目方可作為立項備選項目。

第二十條?行政審定。市科技局根據(jù)專項資金預(yù)算情況，按擇優(yōu)原則進行會審，在立項備選項目中確定擬立項項目和資助標準，提出立項和資金資助方案，報市人民政府審定。

第二十一條?公示。經(jīng)審定后的擬立項項目應(yīng)在市人民政府門戶網(wǎng)站上向社會公示，公示時間為5個工作日。公示如有異議，可向市科技局實名書面提出，由市科技局進行核實，必要時會同有關(guān)部門進行復(fù)議，復(fù)議意見報市人民政府審定。

第二十二條?行文下達。對公示無異議或有異議但不成立的市科技計劃項目，下達立項文件。其中，前資助項目、事后立項事后補助項目由市財政局和市科技局聯(lián)合行文下達，事前立項事后補助項目由市科技局行文下達。項目立項后，前資助項目、事前立項事后補助項目承擔(dān)單位需與市科技局、項目推薦單位共同簽訂《寧鄉(xiāng)市科技計劃項目任務(wù)書》（以下簡稱“任務(wù)書”）。對于前資助項目，簽訂任務(wù)書后撥付資金；對于事后立項事后補助項目，行文下達后直接撥付資金；對于事前立項事后補助項目，驗收合格后再撥付資金。

第五章 過程管理

第二十三條?市科技局應(yīng)對市科技計劃前資助類項目和事前立項事后補助類項目實施過程管理。對事后立項事后補助類項目不再組織過程管理。

第二十四條?在過程管理中，市科技局計劃與監(jiān)督管理科應(yīng)當(dāng)通過培訓(xùn)、資料查閱、約談和現(xiàn)場考察等形式監(jiān)督管理市科技計劃項目實施及資金使用，為承擔(dān)單位提供指導(dǎo)服務(wù)。

第二十五條?重大專項實行中期評估制度，市科技局組織或委托服務(wù)機構(gòu)組織專家采取現(xiàn)場察看和材料檢查的方式，集中進行中期評估。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對照項目實施進度和項目任務(wù)書規(guī)定的各項指標，撰寫項目實施情況報告。對于需要滾動支持的市科技計劃項目，在撥付下一年度支持資金前進行中期評估，評估合格的繼續(xù)給予支持，評估不合格的取消支持，項目結(jié)題。

第二十六條?市科技計劃項目無正當(dāng)理由不按計劃進度實施的，市科技局應(yīng)下達通知責(zé)令其限期整改；如不能及時整改，項目終止；對已經(jīng)撥付資助資金的前資助類項目，收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的資金，將項目承擔(dān)單位及法定代表人、項目負責(zé)人列入科研失信名單。

第二十七條?市科技計劃前資助類項目的承擔(dān)單位因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)失誤或因其他不可抗力因素并經(jīng)過努力無法按任務(wù)書要求實施項目，應(yīng)及時申請變更或終止任務(wù)書，報市科技局審查批復(fù)。對于終止任務(wù)書的項目，視情況收回尚未使用的項目資金。

第二十八條?實行重大事項調(diào)整報批制度。項目在實施過程中，如果項目承擔(dān)單位（含名稱變更）、參與單位、項目負責(zé)人（含骨干）、項目實施期限、項目主要研究目標和考核指標等發(fā)生變化，以及遇有不可抗拒的因素影響項目實施的重要情況，項目承擔(dān)單位必須及時向市科技局提出書面報告，市科技局應(yīng)當(dāng)給予批復(fù)。其中，重大專項申請延期的時間最多不超過1年。

第六章 項目驗收

第二十九條?市科技局應(yīng)當(dāng)依據(jù)項目任務(wù)書進行驗收，對任務(wù)書中約定的任務(wù)和相關(guān)指標完成情況進行審核確認。

第三十條?項目驗收采取會議評審或現(xiàn)場評審的方式組織專家進行驗收。

第三十一條?項目驗收每年分兩批集中組織進行，市科技局計劃與監(jiān)督管理科應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布驗收通知，督促項目承擔(dān)單位按時提交驗收材料。驗收材料包括以下內(nèi)容：

（一）項目驗收申請表；

（二）項目立項文件及計劃項目任務(wù)書；

（三）項目實施技術(shù)報告和工作總結(jié)；

（四）項目經(jīng)費決算表；

（五）進一步組織研究或產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)容和建議；

（六）附件材料。包括項目實施情況表、審計報告或年度財務(wù)報表、技術(shù)指標相關(guān)附件材料、經(jīng)濟指標的相關(guān)附件材料、預(yù)期成果的相關(guān)附件材料以及其他附件材料。

第三十二條?驗收結(jié)論分為合格、結(jié)題和不合格三類。項目任務(wù)書任務(wù)和相關(guān)指標基本完成，經(jīng)費使用合理，且驗收綜合評分在60分以上的市科技計劃項目，驗收為合格。第一次驗收未通過的項目由市科技局下達整改通知，項目承擔(dān)單位須在接到通知6個月內(nèi)完成整改，重新申請驗收，第二次驗收未通過，驗收最終結(jié)論為不合格。對于按第二十七條終止任務(wù)書的項目結(jié)論為結(jié)題。

第三十三條?驗收項目存在下列情況之一者，驗收不合格：

（一）原則上完成約定任務(wù)不到70%的；

（二）提供的驗收文件資料、數(shù)據(jù)不真實的；

（三）配套經(jīng)費不落實的；

（四）預(yù)期成果未能實現(xiàn)或成果無科學(xué)價值或?qū)嵱脙r值的。

第三十四條?市科技計劃前資助類項目和事前立項事后補助類項目任務(wù)書執(zhí)行期滿后，項目承擔(dān)單位應(yīng)在1個月內(nèi)向市科技局申請驗收。項目執(zhí)行期未滿且已經(jīng)完成約定任務(wù)的可申請?zhí)崆膀炇铡Ｊ潞罅㈨検潞笱a助類項目不組織項目驗收。

（一）無正當(dāng)理由，項目任務(wù)書執(zhí)行期滿后6個月仍未申請驗收的和第一次驗收未通過后6個月內(nèi)未申請第二次驗收的事前立項事后補助項目，將作驗收不合格處理。

（二）項目任務(wù)書執(zhí)行期超過6個月仍未申請驗收和第一次驗收未通過后6個月內(nèi)未申請第二次驗收的前資助項目視為拒不驗收。

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（三）對于驗收不合格的事前立項事后補助類項目不給予資金補助，并終止項目；對于驗收不合格的前資助類項目，視情況收回尚未使用的項目資金，并且從驗收不合格確認之日起2年內(nèi)限制申報科技項目；對于拒不驗收的前資助類項目，追回支持資金，將項目承擔(dān)單位及法定代表人、項目負責(zé)人列入科研失信名單，取消其申報市科技計劃項目的資格。

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第三十五條?市科技計劃事前立項事后補助類項目驗收合格，報市人民政府批準后，市科技局會同市財政部門依據(jù)項目任務(wù)書和驗收結(jié)果，撥付補助資金。

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第七章 管理制度

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第三十六條?市科技計劃項目管理實行法人責(zé)任制。項目承擔(dān)單位是項目實施的責(zé)任主體，市科技局會同市財政局對項目承擔(dān)單位項目實施情況進行監(jiān)督。

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第三十七條?市科技計劃項目實行科技報告制度。項目實施過程中，項目單位要嚴格履行科技計劃項目任務(wù)書，對項目實施的各個環(huán)節(jié)、路徑和實驗數(shù)據(jù)等進行記錄，并整理形成科技報告，作為年度實施情況總結(jié)以及中期評估和驗收材料。及時匯報項目實施過程中的重大發(fā)現(xiàn)或取得的重大進展。

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第三十八條?市科技計劃項目實行信用管理制度。信用管理制度應(yīng)實現(xiàn)項目立項、過程管理、驗收等過程的全覆蓋，建立失信名單管理庫。有弄虛作假，無正當(dāng)理由不按任務(wù)書要求實施項目，挪用、套取市科技發(fā)展專項資金等情況的項目承擔(dān)單位及法定代表人、項目負責(zé)人,將列入科研失信名單，并且階段性或永久取消其申報市科技計劃項目的資格，直到實施聯(lián)合懲戒。構(gòu)成違法的，按照相關(guān)法律法規(guī)處理。

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第八章 附 則

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第三十九條?本辦法由市科技局負責(zé)解釋。

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第四十條?本辦法自公布之日起施行。

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